違反、証拠、証言に関するオブジェクトを知る

学習の目的

この単元を完了すると、次のことができるようになります。

• 規制執行オブジェクトのしくみを説明する。
  
• ケース手続き証拠の信頼できる管理の連鎖を維持することの重要性をまとめる。
  
• 証拠を追跡するためのオブジェクトを説明する。
  

捜査ケースでの執行と証拠

捜査ケースの目標は法律や規制を執行することです。違反の可能性を特定するための事実と証拠を収集するには、コンプライアンス担当者、検査担当者、監査人、警察、その他の捜査担当者が重要な役割を果たします。ケースと部門の職務に応じて、証人の聴取、容疑者の監視、ドキュメントの分析、研究所での DNA サンプルの鑑定などの作業が行われます。

規制担当者や法執行機関は、ケースの事実を立証したり、証言を裏付けたり、加害者を特定したり、インシデントの時系列を立証したりするために証拠を使用します。裁判では、検察官と被告が有罪または無罪を証明するための主張の基盤として証拠を使用します。

訪問および違反オブジェクト

捜査ケースの一環として、機関は組織または個人に関する公的な苦情に対応するために訪問を実施します。公共セクターソリューションでは、訪問レコードに捜査官の発見事項 (収集した証拠や証人の証言など) に関する情報が保存されます。捜査ケース管理の追加ツールは捜査官にとって便利です。

証人やステークホルダーとの会話中にメモを記録するにはインタラクション概要を使用します。さらに、捜査官が訪問やその他の捜査作業 (リスク分析など) を実施する際のガイドとなる動的調査を設定します。ツールについての詳細は、この単元の最後にある「リソース」を参照してください。

訪問中、または証拠や証言の分析中に、調査官は企業や個人がコンプライアンスを満たしていないことや違法な業務を行っていることを特定することがあります。その場合、捜査官はサイト訪問中に規制コード違反を作成して違反を記録できます。さらに、裁判所が裁判の結果として違反を作成することもあります。

たとえば Carmen は、Stealthy Financial Services で犯罪活動を調査できるように規制検査官をケースに割り当て、訪問を作成します。訪問中、検査官はドキュメントを詳しく調べ、従業員に聞き込みを行って証言を得ます。そのすべてが貴重な証拠になります。

次の図は、データモデルでの訪問と規制コード違反の位置付けを示しています。

次の表では規制執行に関するオブジェクトの詳細を説明しています。

公共セクターソリューションの規制コード違反やその他の規制フレームワークオブジェクトについての詳細は「公共セクターのライセンスと許可の管理について知る」トレイルを参照してください。

Stealthy Financial Services で捜査官が何を発見したかを知りたいですか? Carmen もそうです。

証拠オブジェクト

法的手続きの完全性は、証拠を安全に取り扱い、証拠を綿密に追跡できるかどうかにかかっています。証拠を不適切に取り扱ったり、改ざんしたり、失ったりすることがあれば、ケースが損なわれ、機関の信用が低下し、最悪の場合は審理無効、不当な有罪判決、または犯人が自由の身のままでいることになってしまいます。そのため、捜査官は厳しい監査要件に従い、汚染や改ざんを避けるために、物理的な証拠を梱包してラベルを付け、厳重に保管します。機関がデジタル証拠への不正なアクセスを防ぐために、証拠を暗号化してパスワードで保護することも今では一般的です。さらに、証拠を移すときには、機関は厳格な手続きに従ってその所在場所を追跡する必要があります。

残念なことに、多くの機関はいまだに紙のドキュメントと古いシステムを使用しているため、エラーが起きやすく、不十分なドキュメント化や不正なアクセスを防ぐための手立てがあまりありません。このような理由から、捜査ケース管理では管理の連鎖を効率的に管理し、ケース証拠の完全性を保護することに特化して設計されたオブジェクトを使用しています。

捜査ケース管理では、捜査官がケース中に収集した物理的証拠とデジタル証拠の 1 つ 1 つを保管項目として追跡します。次の図はケースに関連して収集されたすべての証拠が表示されるケースレコードの [Custody Items (保管項目)] タブです。

捜査ケース管理のガイド付きフローを使用すれば、保管項目をすばやく取得し、一貫性と正確性を保証できます。各保管項目では、収集日、外部記録システムと連携するための識別子、証拠の種別、状況を記録します。さらに写真やドキュメントなどの添付資料を追加することや、インタラクション概要を使用して項目に関するやり取りを追跡することもできます。

ケースの各フェーズを進む各証拠を監視するには保管チェーンエントリレコードを使用します。各エントリでは、保管項目、保管者、保管期間、さらに証拠の物理的所在場所を追跡するための場所または住所のセットを記録します。

保管項目リレーション連結オブジェクトを使用すれば、1 つの証拠を 1 つ以上のケースまたはケース手続きに関連付けることができます。また、保管項目規制コード違反連結オブジェクトを使用すれば、1 つの保管項目を 1 つ以上の規制コード違反に関連付けることができます。

Stealthy Financial Services のオフィスへの訪問中に、捜査官は役員の 1 人である Leonard が記録を改ざんし、見込み客に賄賂を贈っていたことを示す物理的ドキュメントとメールを発見しました。システム内で、捜査官は各証拠ドキュメントに関する詳細を記録するために保管項目を作成します。また、最初の保管チェーンエントリを作成して、物理的ドキュメントと電子ドキュメントを Cosville 市の保管施設に保管したことを示します。Carmen は各保管項目をケース全体に関連付けるために保管項目リレーションを作成します。

次の図は、データモデルでの規制執行と証拠のオブジェクトと、それらのオブジェクトと他のオブジェクトとのリレーションを示しています。

規制コード違反は公的な苦情、訪問、保管項目などのいくつかのオブジェクトに接続されています。

次の表は各証拠オブジェクト、オブジェクト間のリレーション、企業不正ケースでの例を示しています。

証拠の再検証を行った後に、Cosville 地方検事は Leonard を起訴し、それに対して Leonard は弁護士に依頼します。そこで Carmen はいくつかのケース手続きをスケジュールします。

次の単元ではケースを解決し、公正な裁きを行うためのケース手続きオブジェクトについて学習します。

リソース

• Salesforce ヘルプ: 調査ケースの証拠管理
• Trailhead: Inspections with Public Sector Solutions (公共セクターソリューションを使用した検査)
• Trailhead: Dynamic Assessments with Public Sector Solutions (公共セクターソリューションを使用した動的評価)
• Salesforce ヘルプ: 公共セクターソリューションでのインタラクション概要の設定と使用